| TIPO DE INFORMACIÓN |
FECHA DE ENVÍO |
BASE LEGAL |
| Formulario de margen de solvencia. |
Antes del 31 de marzo y 31 de agosto de cada año. |
Art. 65 LESR.
Prov. 1283 del
10/07/98
G.O.E. 5.249 del 11/08/98 |
| Operaciones de coaseguro celebradas con entes del Estado. |
Antes del 31 de marzo de cada año, junto con los estados
financieros al 31 de diciembre. |
Decreto 1.492 del 25/01/95 |
| Copias de las planillas de la liquidación del aporte especial
a la Superintendencia de la Actividad Aseguradora. |
Trimestralmente, una vez verificada la liquidación. |
Art. 23 LESR. |
| a) Balance de situación en original y tres
(3) copias.
b) Estado de ganancias y pérdidas original y
tres (3) copias.
c) Balance de situación analítico original
y tres (3) copias.
d) Estado de ganancias y pérdidas analítico
original y tres (3) copias.
e) Memoria presentada por la
Junta Administradora.
f) Informe de los Comisarios.
g) Copia certificada de
la asamblea de accionistas.
h) Lista de accionistas para
el
31 de diciembre anterior.
i) Miembros de la Junta Administradora
para el período finalizado y para el que se inicia, con declaraciones
juradas de no estar incursos en las prohibiciones de la Ley.
j) Certificación de reservas matemáticas y de riesgos en
curso, suscrita por actuario independiente inscrito en la
Superintendencia de la Actividad Aseguradora.
k) Auditoría externa suscrita
por auditor independiente inscrito en la Superintendencia de la Actividad Aseguradora.
l) Carta de gerencia.
m) Anexos contables y estadísticos
original y dos (2) copias. |
Antes del 31 de marzo y 31 de agosto de cada año. |
Art. 95 LESR.
Prov. 2 del 15/01/92
G.O. 34.906
del 18/02/92
Prov. 871 del 30/04/98
G.O. 36.447 del 06/05/98
Prov. 1413
del 10/08/99
G.O. 36.761 del 10/08/99 |
| Tres (3) ejemplares del periódico en que hayan sido publicados
los estados financieros. |
Dentro de los quince (15) días siguientes a la autorización
de publicación del balance. |
Art. 99 LESR. |
| Relación pormenorizada de los grupos de cuentas 201 (inversiones
aptas para la representación de las reservas técnicas) y
401 (reservas técnicas) |
Dentro de los treinta (30) días siguientes a la finalización
de cada trimestre. |
Prov. 602 del 15/07/97
G.O. 36.259 del 31/07/97 |
| Libro empastado y foliado para anotar bienes que representan
reservas matemáticas y de riesgos en curso, para ser sellado
por la Superintendencia de la Actividad Aseguradora. |
Con anterioridad a su utilización. |
Art. 86 LESR. |
| Notificación de las reuniones de asambleas de accionistas. |
Con cinco (5) días consecutivos de anticipación. |
Art. 13, numeral
4° LESR.
Art.
72 Reglamento LESR |
| Lista de directores, curriculum vitae y declaraciones
juradas. |
Dentro de los cinco (5) días siguientes a la asamblea
en la que se hayan designado. |
Art. 74 Reglamento LESR. |
| Traspaso de acciones. |
Quince (15) días siguientes a la fecha de que sea asentado
en el libro. |
Art. 73 Reglamento LESR |
| Oficinas, sucursales y agencias en Venezuela. |
Notificar treinta (30) días antes a la fecha de la apertura. |
Art. 3 Reglamento LESR |
| Monto de retención, volumen de primas y capacidad de cesión. |
Antes del 31 de marzo de cada año. |
Art. 103 LESR.
Art. 98 Reglamento de la LESR. |
| Lista de cesionarios. |
Antes del 31 de marzo de cada año. |
Art. 106 LESR.
Art. 100 Reglamento de la LESR. |
| Lista de cedentes y retrocedentes con las que mantengan
relaciones de tipo obligatorio. |
Antes del 31 de marzo de cada año. |
Art. 106 LESR.
Art. 100 Reglamento de la LES R. |
| Características de los contratos de reaseguro y distribución
de los mismos. Estado demostrativo de los contratos de reaseguro
cedidos y aceptados. Formularios con las características
de los distintos contratos de retrocesión y distribución. |
Antes del 31 de marzo de cada año. |
Art. 104 LESR.
Art. 100 Reglamento de la LESR. |
| Lista de retrocesionarios con los que mantengan relaciones
de tipo obligatorio. |
Antes del 31 de marzo de cada año. |
Art. 106 LESR.
Art. 100 Reglamento de la LESR. |
| Estado demostrativo de los contratos de reaseguro aceptado
y características de los contratos de retrocesión. |
Antes del 31 de marzo de cada año. |
Art. 104 LESR.
Art. 100 Reglamento de la LESR. |
| Incumplimiento por parte de sus agentes del requisito
establecido en el literal a) del artículo 167 del Reglamento
de la LESR y cese de la autorización prevista en el literal
c) del Art. 145 del Reglamento de la LESR. |
Al producirse el supuesto de hecho. |
Art. 147 Reglamento de la LESR. |
| Documento autenticado de constitución de caución o recibo
expedido por el Banco Central de Venezuela. |
Dentro de los cinco (5) días hábiles siguientes a la constitución. |
Art. 58 Parágrafo Cuarto de la LESR.
Art. 62 Reglamento de la LESR. |
| Libro de actas generales para ser sellado por la Superintendencia de la Actividad Aseguradora. |
Con anterioridad a su utilización. |
Art. 18 Reglamento de la LESR. |
| Copia de la comunicación mediante la cual exigen la entrega
de las primas a los intermediarios de seguros. |
Transcurridos los plazos correspondientes. |
Art. 163 Reglamento LESR |
| Original y copia de los estados financieros y los anexos
de las operaciones de fideicomiso. |
Mensualmente. |
Providencia de fecha 14/06/84. |
| Proyecto inversión de cartera. |
Trimestralmente, dentro de los diez (10) días continuos
siguientes a la finalización de cada trimestre. |
Oficio circular de fecha 11/06/97. |
| Manual de Procedimientos contra la Legitimación de Capitales. |
Antes del 14 de noviembre de 1998 y al efectuar modificaciones
al manual. |
Art. 10 de la Prov. 899 del 07/05/98.
G.O. 36.453 del
14/05/98 |
| Información sobre cantidades de dinero que superen la
cantidad de diez mil Unidades Tributarias (10.000 U.T) |
Al producirse el supuesto de hecho. |
Arts. 12,14 Prov. 899 del 07/05/98.
G.O. 36.453 del 14/05/98 |
| Informe especial anual de Auditores Externos sobre el área
de Legitimación de Capitales. |
Antes del 31 de marzo de cada año. |
Art. 16 de Prov. 899 del 07/05/98.
G.O. 36.453 del 14/05/98 |
| Encuesta Cualitativa |
Dentro de los primeros diez (10) días hábiles del mes siguiente al cierre del trimestre. |
Circulares N° 0090009 de fecha 21-10-03, N° 000702 de fecha 02-02-04, N° 009967 de fecha 16-11-05 |
